江南星座1幢406室江南星座( 六 ) _生活百科

本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。
（九）本次发行的重要日期
注：1、T日为网上网下申购日；
2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告，修改本次发行日程；
3、如因上交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致配售对象无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。
二、发行价格及有效报价配售对象的确定
（一）网下投资者报价情况
2021年6月11日9:30-15:00，共有3,249家网下投资者管理的14,312家配售对象在规定的时间内通过网下申购平台参与了初步询价报价。全部配售对象报价区间为3.17元/股-13.33元/股，拟申购数量为14,259,000万股。配售对象的具体报价情况请见“附表：配售对象初步询价报价情况” 。
（二）剔除无效报价情况
经广东华商律师事务所及保荐机构（主承销商）核查，有47家网下投资者管理的50个配售对象未按照《杭州热电集团股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）的要求提交相关资格核查文件，无配售对象属于《证券发行与承销管理办法》及《发行安排及初步询价公告》中规定的禁止配售情形，上述报价已被确定为无效报价予以剔除。具体请见“附表：配售对象初步询价报价情况”中被标注为“无效报价”的部分。
剔除以上无效报价后，共有3,211家符合资格的网下投资者管理的14,262家配售对象符合《发行安排及初步询价公告》规定的网下投资者的条件，报价区间为3.17元/股-13.33元/股，拟申购数量总和为14,209,050万股。上述投资者及其管理的配售对象属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金均已按照相关规定完成了登记和备案。
符合要求的配售对象报价信息信息统计如下：
（三）发行价格的确定过程
1、剔除最高报价部分情况
初步询价结束后，发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除无效报价后的询价结果，对所有配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一申购价格同一拟申购数量的按申报时间（以上交所网下申购电子平台显示的申购时间及申购编号为准）由后到前的顺序排序，剔除拟申购总量中报价最高部分的数量，剔除的拟申购量不低于网下投资者拟申购总量的10% 。当最高申购价格与确定的发行价格相同时。对该价格上的申报可不再剔除。剔除比例可低于10%，剔除部分不得参与网下申购。
按上述原则，报价为6.17元以上的4家投资者管理的4家配售对象全部剔除。报价为6.17元的配售对象不进行剔除。针对以上配售对象剔除的累计申报数量为4,000万股，占本次初步询价有效申报总量（剔除无效报价后）的0.0282% 。剔除部分不得参与网下申购。被剔除的名单详见附表中备注为“高价剔除”的配售对象。
剔除最高报价部分后，共有3,207家符合资格的网下投资者管理的14,258家配售对象参与了初步询价报价，报价区间为3.17元/股-6.17元/股，拟申购数量总和为14,205,050万股。
剔除最高报价部分后，网下投资者报价信息统计如下：
2、发行价格的确定
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，剔除最高报价后，并综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平和市场环境等因素，确定本次发行的发行价格为人民币6.17元/股。

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