江南星座1幢406室江南星座( 二 ) _生活百科

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
（5）当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人与保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
（6）有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。根据《投资者管理细则》的要求，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的，协会将其列入黑名单六个月；网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次（含）以上或两种情形以上，协会将其列入黑名单十二个月；网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现《业务规范》第四十五条第（九）项“提供有效报价但未参与申购”或第四十六条第（二）项“未按时足额缴付认购资金”情形，未造成明显不良后果，且及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的，可免予一次处罚。投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
2、发行人和保荐机构（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，认真阅读2021年6月17日（T-1日）刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上的《杭州热电集团股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公告》（以下简称“《投资风险特别公告》”）。
重要提示
1、杭州热电首次公开发行4,010万股人民币普通股(A股)（以下简称“本次发行”）的申请已获得中国证券监督管理委员会证监许可﹝2021﹞280号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为平安证券股份有限公司。杭州热电集团股份有限公司的A股股票简称为“杭州热电”，股票代码为“605011”，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申购简称“热电申购”，网上申购代码为“707011” 。
2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承销商）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标询价。初步询价及网下发行由平安证券通过上交所网下申购电子化平台（以下简称“网下申购电子平台”）实施。网上发行通过上交所交易系统（以下简称“交易系统”）进行。
3、发行人和保荐机构（主承销商）协商确定本次A股发行数量为4,010万股。本次发行全部为新股，不进行老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,807万股，占本次发行数量的70%；网上初始发行数量为1,203万股，占本次发行数量的30% 。最终网下、网上发行数量将根据网上网下回拨情况确定。
本次发行的股票无流通限制及锁定安排。
4、本次发行的初步询价工作已于2021年6月11日（T-4日）完成。发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平和市场环境等因素，协商确定本次发行价格为6.17元/股，其对应的市盈率为：

以上关于本文的内容，仅作参考！温馨提示：如遇专业性较强的问题（如：疾病、健康、理财等），还请咨询专业人士给予相关指导!

「辽宁龙网」www.liaoninglong.com小编还为您精选了以下内容，希望对您有所帮助：

江南星座1幢406室 江南星座( 二 )

江南星座1幢406室江南星座( 二 )