新时代证券被罚没4470万：对重组标的收入预测跑偏还不改( 二 ) _新时代证券

最终，证监会决定，对新时代证券责令改正，给予警告，没收独立财务顾问业务收入800万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得1220.1万元，并处以50万元罚款。此外，对新时代证券的两名员工，美丽生态重大资产重组财务顾问主办人严琦、董晓瑜给予警告，并分别处以8万元罚款。
不久之前，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）因在康美药业案中涉嫌未勤勉尽责，被证监会宣布立案调查，该机构负责的26家拟上市企业审核进程全部遭到拖累，引发市场震动。
可见的是，证监会近期对于中介机构的查处力度正在加强。
证监会6月5日发文称，部分中介机构重市场份额，轻合规管理，激进扩张规模，开展证券业务怠于履责，甚至是玩忽职守，为欺诈行为的发生大开方便之门，挫伤了投资者对于中介行业的信心。对于上述行为，必须通过严格执法重拳治乱，使各种造假欺诈行为无处遁形，让各类责任主体罚当其过，付出应有的代价。
对于中介机构围绕上市公司开展证券业务未勤勉尽责的，证监会坚持一案双查，违法上市公司与不良中介一起处罚，严格处罚，绝不姑息，倒逼中介机构诚实守信，勤勉尽责，发挥好资本市场“看门人”作用。
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